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又见IPO抽查!这次是律所16所19个项目中签!首例
作者:admin发布时间:2022-05-10 06:53

  近日,福建证监局公示对律师事务所从事IPO证券法律业务项目检查随机抽取结果。这已是今年以来第7个地方证监局对律所IPO项目进行抽查。

  根据券商中国记者统计,4月至今陕西、湖南、广东、宁波、大连等多地证监局抽查19个证券法律业务项目,大多为IPO项目,涉及16家律师事务所,其中不乏大型律所。

  5月5日,福建证监局披露了对律师事务所从事IPO证券法律业务项目检查随机抽取结果,国浩律师(北京)的万辰生物IPO项目、北京大成所的招标股份IPO项目、福建至理律师所的腾景科技IPO项目均被抽中。

  根据《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发〔2015〕58号)、《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》(证监发〔2015〕80号)的相关规定,多地证监局对律所从事的证券法律项目密集开展抽查工作。除福建局以外,4月以来还有内蒙古局、大连局、宁波局、广东局、湖南局、陕西局。

  从抽查的项目类型来看,普遍为IPO项目,分布在创业板、科创板、北交所,这些项目集中在2021-2022年期间上市/挂牌,还有一单为在审IPO项目。

  其中,湖南启元律所的五新隧装IPO项目曾在2018年被证监会发审委会议否决,后来在新三板挂牌,如今在北交所上市。锦天城律所的在审IPO项目天和磁材在2021年终止科创板上市路,目前“转战”沪市主板。

  19个被抽查的IPO项目共涉及16家律所,其中国浩律所旗下多地办公室合计被抽到项目有3个。BB贝博betball官网登录大成及其大连地区律所、中伦律所、湖南启元律所、锦天城律所均有2个项目被抽中。

  上述被提及的律所在IPO市场上排名靠前。以2021年至今(截至2022年5月6日)新上市企业统计,Wind数据显示,中伦律所有66单项目实现上市,排名第一;锦天城律所以64单排名第二;国浩(上海)有32单,排名第六。

  北京海润天睿律所和北京市嘉源律所均以16单项目数并列排名第十一;浙江天册律所以15单排名第十三;北京观韬中茂律所和湖南启元律所以10单并列第十八名。

  有业内人士表示,在抽查工作中,监管一般关注律所及相关执业律师是否勤勉尽责,核查验证义务的履行情况,执业质量,律所风控的执行情况等。

  近年来,监管层持续压实中介机构的“看门人”责任,督促提升执业质量,从严查处证券中介机构违法行为。

  据不完全统计,近五年来,就有4家律所收到证监会罚单。2017年广东君信律师事务所在登云股份IPO项目中未勤勉尽责,未发现发行人潜在的重大债权债务法律风险以及关联交易,出具的《法律意见书》《律师工作报告》存在虚假记载。同年,北京市东易律师事务所在为欣泰电气IPO提供法律服务过程中未勤勉尽责,违反依法制定的业务规则,出具含有虚假记载的文件。

  同样是2017年,在鞍重股份与九好集团重大资产重组项目中,北京市天元律师事务所未按规定对九好集团银行存款进行查验,出具的《法律意见》存在虚假记载及重大遗漏。2019年,北京大成律师事务所在“粤传媒收购香榭丽”项目中未对香榭丽重大业务合同进行审慎核查验证,未发现香榭丽对外重大担保事项等。

  据了解,该IPO项目特殊之处在于发行人的招股说明书由律所撰写,一改招股书由保荐机构主笔的常态,成为A股首例。公开资料显示,富创精密的保荐机构为中信证券,中介机构有立信会计师事务所、北京市中伦律师事务所等。

  去年10月29日证监会发布《关于注册制下提高招股说明书信息披露质量的指导意见(征求意见稿)》,其中明确了“律师可以会同保荐人起草招股说明书,提升招股说明书信息的规范性”引起市场广泛关注。

  中伦律所此次派出强大团队阵容。招股说明书撰写及验证笔录的编制律师共有5位。北京市中伦律师事务所官网显示,撰写招股书的律师团队中,唐周俊及顾平宽均为权益合伙人,慕景丽为非权益合伙人。其中,唐周俊在2021年11月被北京证券交易所聘任为首届上市委委员、首届重组委委员。

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